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　　1 美國建筑領域的法律法規

　　美國實行“三權分立”的政治體制，政府部門僅行使行政權力，并接受司法部門的監督。作為市場化程度最高的國家，美國專門針對某一行業和某一市場領域的法規很少。就建筑業而言，與之相關的法規體系有勞動法、就業職業法、公司法、環境法、建筑技術法規等。

　　作為聯邦制國家，美國的立法機構分為聯邦體系和州政府體系，他們各自獨立。當聯邦和州立法權力發生沖突時，聯邦憲法規定聯邦法律效力最高，州的一切法律不能違背聯邦法律。從廣義上來說，聯邦法律包括四部分的內容，即經由總統簽署的法律、各聯邦機構的法規、總統行政命令、最高法院和聯邦法院的判決。

　　建設領域的法律政策主要體現各聯邦機構的法規。涉及到建筑工程領域的聯邦部門主要有：白宮科技政策辦公室(OSTP)、國家科學基金會(NSF)、農業部(USDA)、商務部(DOC)、衛生部(HHS)、能源部(DOE)、環保局(EPA)、預算管理局(OMB)、國防部(DOD)等。各聯邦機構的法規和總統令編入《聯邦法規全編》(Code of Federal Regulations，簡稱CFR)。

　　美國各級地方政府都有立法委員會來制定相關法規。地方法規的主要作用是在不違反聯邦法律規定的原則下，根據當地的實際情況，對涉及公共安全、環境保護、住房保障、許可證審批等事項進行規定。下圖是美國法律體系框架。

　　2 美國的技術法規

　　2.1 美國的技術法規體系

　　國家認可的專門機構負責組織制訂公布和管理建筑技術模式規范(Model Code)。《美國法典》(United States Code)和《美國聯邦法規匯編》(Code of Federal Regulations)之中也收入了部分的模式規范。當這些模式規范被《美國法典》、《美國聯邦法規匯編》或各州政府采用后，即成為技術法規，具有法律效力。各州對模式規范的采用一般由郡、市議會討論決定是否采納或采納多少條款。如加州對建筑物抗震防震要求較高，馬里蘭州對防洪排澇提出要求，墨西哥灣地區對臺風(颶風)要求高，設置許多防臺風要求的條款。

　　2.2 主要的模式規范及委員會

　　1994年，國際建筑官員與法規管理員聯合會(簡稱BOCA)、美國南方國際建筑法規委員會(簡稱SBCCI)和國際建筑官員大會(簡稱ICBO)聯合組成了美國國際法規理事會(簡稱ICC)，制訂了現在被采用最廣泛的模式規范I-Code系列。此外，美國國家消防協會——NFPA也制定模式規范，NFPA5000是上述四個樣板法規之外發展的另一個建筑樣板法規。NFPA 5000在2002年正式出版，并通過了ANSI的驗證，成為美國國家標準。但是由于NFPA 5000的發行時間較短，所以影響力與I—Code法規相比暫時還很有限。

　　3 美國的標準規范體系

　　美國的標準規范主要分為聯邦機構制訂的標準和協會標準。

　　3.1 國家標準體系

　　自愿性和分散性是美國標準規范體系的兩大特點，美國國家標準學會(ANSI)充當國家標準體系的協調者。經ANSI發布的標準納入美國國家標準體系，其重點在于服務公眾并保障公眾利益，為美國監管機構和采購官員們提供工作依據。同時作為各專業學會、協會團體制訂某些產品標準的依據。此外，ANSI也代表美國參與ISO等國際性和區域性組織的標準化活動。

　　3.2 聯邦政府機構的標準體系

　　美國各級政府部門如國防部、農業部、環保署、食品與藥物管理局、消費品安全委員會等)也制定其各自領域的標準，在有些時候，根據特定的法規，遵守這些標準可能是強制性命令。美國標準技術研究院(NIST)是美國標準化領域惟一的官方機構，聯邦機構制訂的標準、法規等由NIST協調管理。

　　3.3 非政府機構(民間團體)的標準體系

　　美國長期以來推行的是民間標準優先的標準化政策，鼓勵政府部門參與民間團體的標準化活動，從而調動了各方面的積極因素，形成了相互競爭的多元化標準體系。這些標準規范和技術文件作為美國政府制訂技術法規的主要依據，發揮著重要的作用。

　　4 美國法規和標準的實施監督

　　4.1 美國主要的監督檢查機制

　　美國標準及技術法規的實施監督體制簡單來說分為三個方面：質量監管體系、質量保證體系和質量評價體系。質量監管體系主要由各級政府通過制定法規和對相關機構進行監管的方式，為保障安全、環保和防災方面進行工程設計、施工和產品的最低要求。質量保證體系則是由政府和市場通過保險制度、擔保制度、咨詢制度、合同制度等方式保證工程質量和風險得到有效監管。質量評價體系更多的指自愿性評價體系，屬于企業對產品進行自我聲明，從而更好的融入市場的有效手段。

　　4.1.1 質量監督體系

　　美國各州制定的建筑法規對于設計質量的關注領域基本都涉及建筑結構安全和使用者的人身安全，但是不同州在具體要求上有不同，例如根據本州自然環境特點和災害特點，加州對于抗震要求尤為重視、南部對颶風和洪水引起的災害比較關注，紐約州等北部地區關注冰雪災害等。

　　質量監管體系中政府起主導作用，技術法規對設計質量和施工過程中質量的監督主要通過施工許可證、使用許可證的頒發和對施工過程中連續的檢查監督三個方面進行。

　　美國政府對建設工程質量的監督與控制實行全過程管理。政府對工程質量監督的目的是保證公民的生命、健康及財產安全，確保設計施工質量滿足正常使用的最低要求。各級政府的主要職責在于規范市場行為，制定法律并進行實施和監督。聯邦政府通過財政、商務、勞工安全、環境衛生等部門進行宏觀管理。行業管理分散在各州和地方管理機構。州、市、縣對建筑企業的管理比聯邦政府更直接、權限更大。

　　美國各縣(市)對工程建設的監督管理更為具體，以紐約州的Tonawanda縣為例，該縣專門設建筑部，其管理內容主要有：

　　對新建房屋、新建房屋附屬部分，包括車庫、儲藏間、游泳池、庭院籬笆等設施的規劃進行審查，發放許可證;

　　對現有土地的重新開發的可行性報告進行審查，協調與其它縣接壤部分的審查流程;

　　新商業建筑或既有結構的翻新的建筑規劃進行審查;

　　對電氣、管道和排污工程的規劃進行審查和發放許可證;

　　對臨時建筑、標志、通訊塔、地上和地下水池的安裝和移除、進行許可證的發放和維護;對圣誕樹的銷售和戶外餐飲許可證的發放;

　　發放承包商執照和電工、管道工主管執照。

　　消防安全檢查

　　4.1.2 質量保證體系

　　美國的質量保證體系中，政府對其認可的機構進行監督，實行間接管理，各行業協會、民間組織在法規允許的框架通告采取一些保證體系，對工程質量、風險和從業人員進行直接管理。

　　以人員認證制度為例，美國聯邦和各州對進行項目審查、工程質量檢查的建筑官員的任職資格都做了詳細的要求。例如在美國的建筑模式規范中規定了負責建筑安全的部門應指定相應的工作人員來完成征服的監督審查職責，具有司法管轄權機構指定的主管負責人任命這些工作人員即建筑官員。建筑官員有權任命其代表人和相關的技術官員、檢查員、規劃審查員和其他工作人員，這些工作人員行使建筑官用的職責。對于技術人員資格的認定，美國的專業執照制度一般按照各專業進行考試。由州專業執照管理局監管，美國工程與測量考試委員會NCEES(The National Council of Examinations for Engineering and Surveying)作為組織機構進行考試資格審查、考試安排等具體工作，NCEES是民間組織。以工程師為例，美國的注冊工程師稱為PE(Registered Professional Engineering)，也被稱為專業工程師，取得資格的人員須經過對教育經歷、工作經歷和考試成績三方面的考核，各州對這些要求并不相同。美國PE考試的主要內容是技術法規，因此，州政府通過對注冊執業考試的管理，進一步促進了技術法規的推廣實施。

　　此外，美國對工程風險、災害控制等方面通告工程保險和擔保制度進行質量保證。以保險制度為例，美國聯邦和各州對工程風險都有法律規定, 聯邦法律規定了保險遵循的標準例如美國職業安全及衛生管理局規定了建筑安全及工傷傷殘的標準。各州的法律則提出了更具體的要求, 如工程的材料、設計必須滿足工程的需要;設備的規格、設計標準以及制造廠家的保證;工地的安全和控制損失的程序, 對第三方提供保護的責任等。在美國眾多保險公司中，FM作為行業最具影響的公司之一，不僅為眾多企業提供保險服務，還制定了大量的保險業使用的相關標準。FM Approvals同時也是ANSI授權的標準發展組織SDOs。FM認證的產品類型包括消防設備、電氣設備、探測和信號設備、建筑材料、潔凈室器材等，FM認證旨在房屋受到火災、地震等災害時，其所使用的建筑產品應具備抵御災害的能力。其產品檢測結果作為FM保險評估的重要參考。通過FM認證的產品更容易進入全球市場。

　　4.1.3 質量評價體系

　　質量評價體系的主體是市場本身，美國的“自愿性”認證很多時候作為進入市場的“通行證”。例如在對政府采購或者政府提供資金擔保的產品提出通過某些自愿性認證的要求，此時的自愿性認證就成為了不得不做的自愿性認證，從實際意義上講就變成了強制性認證。美國特別會利用市場手段進行質量控制，從官方到民間都非常采信認證結果。例如UL認證，當產品發生安全事故時，美國消費品安全管理局(CPSC)也會以UL標準為判斷依據，通過認證的產品的供應商的法律責任會降低很多。因此，美國的銷售商都會自覺拒絕銷售沒有UL標志的產品，而產品生產商也都不得不去為產品申請認證。

　　此外，工程項目業主作為項目的發起人、組織者、決策者、使用者和受益者，對建設項目全過程負有監督管理的職責。業主一般通過聘請工程咨詢公司，對項目進行全過程的監管。工程咨詢公司對方案的可行性、設計和施工是否符合相關要求進行技術審查，確保工程項目按照相關法規和標準進行。

　　5 對我國的啟示

　　5.1 穩定的金字塔型標準化機構

　　長期以來，美國推行的是民間標準優先的標準化政策。美國政府、民間組織和企業都參與標準規范的制定。標準再經引用，成為技術法規的一部分被監督執行。形成如下圖的金子塔結構：

　　5.2 充分發揮市場作用

　　在美國的建筑市場經濟模式下，參與工程建設的各方包括政府部門、業主、設計公司、承包商、咨詢公司，保險公司等。通過保險制度、咨詢制度、擔保制度、產品認證制度等一系列手段，以市場的方式找到產品在安全和經濟兩方面的平衡點。各種民間組織、行業協會在標準的實施監督方面也起了非常重要的作用，同時促進新產品、新技術的推廣和應用。

　　6 小結及建議

　　總的來說，美國標準及技術法規的實施監督體制簡單來說有兩大主體——政府和市場。政府通過對工程項目的質量、過程、從業人員和產品進行監管，從而實現對技術法規執行的實施監督。市場主體中，業主通過工程咨詢公司、保險公司等第三方對工程項目的質量、風險等狀況進行控制，通過自愿性產品認證保障產品質量，而這些第三方在履行業主賦予的職責時，主要通過對標準規范、技術法規、行政命令和合同等文件的執行進行監督檢查。

　　美國的實施監督制度對我國有深刻地借鑒作用。現階段，我國的實施監督體制以政府主導為主，市場監管職能不足。工程咨詢制度、保險制度、擔保制度還尚未成熟。因此，建筑領域的市場化改革還有很長的路要走。了解和研究國外的實施監督體制有重要意義。

　　參考文獻：

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